サクソバンク、デンマークFSAより取引報告義務違反に関する通知を受領

デンマークを拠点とする投資銀行Saxo Bank Group【以下、サクソバンクと称す】が、デンマーク金融監督局（Danish Financial Supervisory Authority）【以下、デンマークFSAと称す】から、正確な情報に基づく取引報告書の提出を求める通知を受領したことが明らかになった。[1]

デンマークのライセンスを保有するサクソバンクは、日々の正確な取引報告書を翌日のうちに当局へ提出する義務を負っている。デンマークや欧州当局は、各企業から提出される取引報告書を基に市場を監視し、あらゆる不正を正確に検知できるようにしている。しかしながら、デンマークFSAによると、2018年初頭より、サクソバンクが提出した取引報告書には多数の記載不備が見られたという。また、取引報告書の重要な不備により、当局が不正を見過ごし、リスクに脆弱な市場になりかねないと警鐘を鳴らしている。一方、サクソバンクの財務・リスク管理責任者を務めるスティーン・ブラーフォーク氏は、いくつかの取引報告書において複数の不備を発見したため、デンマークFSAへ報告すると共に、不備が生じた原因を明らかにすべく、報告システム及び手続きに関する調査を開始したと言及している。

尚、サクソバンク以外にも、コンプライアンスに違反するブローカーが散見されている。例えば、GKFX元幹部が横領容疑で逮捕された他、OANDAがNFAから20万ドルの罰金を命じられている。一方、経営の健全性をアピールする企業も増えており、無制限レバレッジやハイスペックなトレード環境が魅力のExness（エクスネス）は、財務実績に関する報告書を公式ホームページで一般公開している。

サクソバンクが正確な情報に基づく取引報告書を速やかに提出し、コンプライアンスの徹底を図ることに期待したい。