OANDA、全米先物協会から20万ドルの支払命令を受ける

米国の大手海外FXブローカーであるOANDA Corporation【以下、OANDAと称す】が、度重なるコンプライアンス違反に関し、全米先物協会（National Futures Association）【以下、NFAと称す】から罰金として20万ドルの支払いを命じられたことが明らかになった。[1]

NFAによると、2018年5月、OANDAがプライベートエクイティファンドであるCVC Capital Partnersに買収されて以来、コンプライアンス違反の頻度と程度が増しているという。同協会はOANDAによる違反是正に係る指導を行ってきたが、コンプライアンス体制に改善が見られないことから、NFAの懲戒処分対象となっていた。

NFAが申し立てを行ったOANDAのコンプライアンス違反に関しては、AML（マネーロンダリング防止）プロセスを遵守せず、コンプライアンスオフィサーへの報告義務を怠った他、情報システムセキュリティプログラム（Information Systems Security Program）【以下、ISSPと称す】に関する対応不備が挙げられている。また、顧客苦情に対する不適切処理や正確なFX日次レポートの提出義務違反、FX業務及び従業員の監督義務違反も指摘されている。

2021年3月8日、OANDAはNFAによる訴状を受け、30日以内に回答書を提出する猶予が与えられていた。正式に告訴手続きが進められた場合、OANDAはNFAからの除名や業務停止に加え、コンプライアンス違反事案ごとに50万ドル以下の罰金刑などが科せられる可能性があった。しかしながら、今回OANDAはNFAに20万ドルの罰金を支払うことで、同協会と和解した模様だ。

OANDAがコンプライアンス体制の抜本的な見直しを図るべく、如何なる取り組みを講じるのか今後も注目したい。