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作成日
：2020.05.08
欧州証券市場監督局（The European Securities and Markets Authority）【以下、ESMAと称す】は5月6日、新型コロナウイルス（COVID-19）のパンデミックを受け、市場の不透明感が高まる中、個人投資家の取引リスクに関する声明文を公表した。
各国規制当局（National Competent Authorities）【以下、NCAsと称す】によると、新型コロナウイルスの感染拡大により、市場のボラティリティやクレジット及び流動性リスクが高まる中、足元で個人投資家による取引が大きく増加しているという。このような市場環境下において、ESMAは投資会社が個人投資家に対して取引サービスを提供する際、第二次金融商品市場指令（Markets in Financial Instruments Directive Ⅱ）【以下、MiFIDⅡと称す】に基づく行動規範の遵守を改めて求めている。
ESMAは金融市場が混乱する中、個人投資家の取引リスクを注視している状況だ。特に、投資会社がトレード知識や経験の浅い投資初心者を対象にサービスを提供する際には、MiFIDⅡの遵守を徹底する必要があるという。具体的には、顧客に対し最善の利益に資する商品の提供に加え、情報公開、適格性、妥当性などに関する行動規範を遵守しなければならないとのことである。
ESMAはNCAsと連携し、個人投資家の取引と投資会社に求められる行動規範の遵守状況を継続してモニタリングするという。また同局は秩序と安定性がある金融市場の確保及び投資家保護のために権限を行使する準備を進めているとのことだ。
release date 2020.05.08
