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作成日
：2020.03.25
欧州証券市場監督局（The European Securities and Markets Authority）【以下、ESMAと称す】は、第二次金融商品市場指令（Markets in Financial Instruments Directive Ⅱ）【以下、MiFIDⅡと称す】に基づく通話録音に関する見解を示した声明文を公表した。
新型コロナウイルス（COVID-19）の感染拡大の影響を受け混乱する市場環境下において、MiFIDⅡで求められる通話記録が実践されない事態を想定し、ESMAは各金融機関に対して、同指令に基づき適切に通話記録を行うことを促している。DRサイト（災害など緊急時の代替拠点）での業務遂行もしくは在宅勤務などを求める異常事態が発生している状況において、仮に企業が通話記録をできなかった場合、記録不備によるリスクを軽減させる代替策を講ずるべきだという。また、緊急時対応は一時的なものであり、企業は極力速やかに通話記録を再開するため最大限努力する必要があるとコメントしている。
ある市場参加者は、DRサイトにおいて電話記録をフル稼働させるべきであるが、実環境下において試験されたことはなく、アップグレードの必要性もあるという。また在宅勤務の場合、携帯電話の通話記録は難しいが、インターネット電話を活用することで、より容易に通話記録ができ、MiFIDⅡの遵守が可能とのことだ。更に、ESMAはブラックスワン（市場で事前に予想することが難しく、発生した衝撃が大きな事象）に対する一定の柔軟性を確保する素晴らしい仕事を行っているとコメントしている。
ESMAは各国規制当局と連携して、新型コロナウイルスの動向を踏まえた上で、市場参加者が遵守すべき規制の適用状況を含む金融市場動向のモニタリングを継続させる模様である。また、同局は秩序と安定性ある金融市場の確保及び投資家保護のために権限を行使する準備を進めているとのことだ。
release date 2020.03.25
