動画
作成日
：2020.07.24
キプロスの金融監督当局であるキプロス証券取引委員会（Cyprus Securities and Exchange Commission）【以下、CySECと称す】は7月22日、金融サービスプロバイダーのHoch Capital Ltd【以下、Hoch Capitalと称す】とRodeler Ltd【以下、Rodelerと称す】がキプロス投資会社（Cyprus Investment Firms）【以下、CIFsと称す】のライセンスを放棄したことを発表した。
CySECはHoch CapitalとRodelerからCIFライセンスを放棄する旨の通知を受けた後、7月6日にDI87-05指針第4条である認可の取り下げ及び一時停止に関する規制に基づき、両社の申し出を承認すると共に、今後の手続きについてのタイムスケジュールを通告したという。
英国金融行動監視機構（Financial Conduct Authority, FCA）は両社を含む金融サービスプロバイダー7社に対し、ソーシャルメディア上で有名人を活用した偽のマーケティング活動を行ったと主張していた。これを受け、CySECは6月上旬に7社のCIFライセンスを一時停止する措置を講じていた。Hoch Capitalは英国にてiTrader及びTradeATFブランドを運営していた一方で、Rodelerは24optionブランドを運営していた。同ライセンスを一時停止された企業の中には、Magnum FXとF1 Marketsが含まれていたが、両社のライセンス停止は3週間ほどで取り消されたのに対し、Hoch CapitalとRodelerについては取り消しがなされず、ライセンスを放棄する結果となった。また、イタリア規制当局もHoch Capitalが運営するブローカーディーラーサービスに注意を促しているほか、同社及びRodelerは破綻したドイツのフィンテック企業Wirecardの主要顧客であったという。
CySECは権限の範囲内において、Hoch CapitalとRodelerによる法律違反の監督を継続するとのことだ。また新型コロナウイルス（COVID-19）のパンデミックを受けて金融犯罪が増加する中、同委員会は規制下にある企業に対し、金融活動作業部会（Financial Action Task Force, FATF）が勧告するAML（アンチマネーロンダリング）及びCFT（テロ資金供与対策）ガイドラインの遵守を要請している。今後も、CySECによる健全な市場の形成に向けた取り組みに注目したい。
release date 2020.07.24
