動画
作成日
：2019.05.03
TopForexを運営する海外FX・CFDブローカーであるGoldenburg Group Ltd（本社：1 Siafi Street Porto Bello BLD, 3042 Limassol Cyprus）【以下、Goldenburgと称す】が、数々のコンプライアンス基準を違反したとして、キプロス証券取引委員会（CySEC）より合計170,000ユーロ（189,800ドル）の罰金を科せられたことが明らかとなった。
3月にCySECはブローカーに2018年取引データ提出を義務づけており、今回Goldenburgが犯した最も重大なコンプライアンス違反である顧客取引に関する記録不備に対して、50,000ユーロ（55,820ドル）が科せられたとのことである。また取引の際に求められる適合性原則（顧客にマッチした商品を勧めること）や説明義務違反などに関連し、顧客利益を最大化するための専門家としての誠実性・公平性の原則にも違反したとして40,000ユーロ（44,650ドル）の罰金命令を受けたという。
加えてGoldenburgのマーケティング活動が顧客を誤認させたとして40,000ユーロが、更に同社が利用したサードパーティーのコンプライアンス違反として30,000ユーロの罰金がそれぞれ科せられた。サードパーティーの具体的な会社名は明らかとなっていないものの、Goldenburgにより適切な監督がなされていなかったとしている。またGoldenburgなどの投資サービス会社の責任において、顧客もしくは見込み客に販売促進すると共に注文を受注することができる特約代理人（tied agent）のコンプライアンス違反として5,000ユーロ（5,581ドル）が、そして最後にGoldenburgが他の市場に新たなオフィスを開設する計画である旨をCySECに対し適切な報告がなされなかったとして同じく5,000ユーロの制裁金を科す処分を受けたとのことである。
足元ではSFCが国信証券香港に罰金を科すなど、グローバルベースで規制当局がブローカーのコンプライアンス体制を厳しく監視している状況だ。併せて規制環境も目まぐるしく変化していることから、ブローカー各社にとって効率的且つ効果的に規制対応を図るべくレグテック（フィンテックを活用して規制対応に関する課題解決を図る技術）の活用が求められているとも言えよう。
release date 2019.05.03
