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イギリス金融行動監視機構、MiFID IIに関する声明を発表

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update 2022.01.28 12:47
イギリス金融行動監視機構、MiFID IIに関する声明を発表

update 2022.01.28 12:47

英国ブローカーへ、MiFID IIの許可申請書の提出を要求

6月19日、英国金融サービス機構(The UK Financial Conduct Authority)【以下、FCAと称す】は、来年初めより適用される第二次金融商品市場指令(Markets in Financial Instruments Directive II)【以下、MiFID IIと称す】の導入に伴い、MiFID IIの対象となる活動を行う、英国ブローカーに対し、2017年7月3日までにMiFID IIの許可申請書の提出を求める声明を発表した。

MiFID IIとは、2007年に発効された、EU域内の証券市場や投資サービス運営を規制するMiFID(金融商品市場指令)を改正した新指令のことである。新指令の改正で欧州委員会が目指しているのは、EU地域における投資家保護や透明性の強化である。

許可申請書を提出しない場合、MiFID IIの適用開始日とされる2018年1月3日以降、MiFID IIのパスポーティング制度の恩恵を受けられなくなる。パスポーティング制度とは、金融機関において、EU域内の1ヶ国で事業の認可を取得した場合、EU域内であれば、事業活動が可能となる制度である。

MiFID IIの許可申請については、英国の2000年金融サービス・市場法(Financial Services and Markets Act 2000)第4A条にて規制されている。

FCAは、声明の中で以下のコメントを発表している。

我々は、各ブローカーが、MiFID IIの導入によるビジネスへの影響を考慮し、その影響に応じて行動をとることを望みます。

the FCA in the statement

FCAは、MiFID IIで規制が課されている行為を、許可されていない国で行い摘発された場合、何らかの法的措置をとることをブローカーに警告した。既にFCAは、ウェブサイトにてユーザーガイドを公開している。

この法案改訂は、英国内のみで適用される為、英国外へ活動拠点を移転するブローカーも出てくることが予想される。

また、今回の法案改訂は、英国のEU離脱問題が影響していると言われているが、EU加盟国内に子会社を設立しなくても、第三国からEU地域の顧客への投資サービスが提供できるよう、新しい措置が取られる可能性もある。そのため、MiFID IIによって新たに規制される投資サービスにおいては、英国のEU離脱問題による影響はさほど大きくないだろうとも言われている。

さらに、今まで英国賭博委員会(Gambling Commission)の管轄下にて管理されていたバイナリーオプション規制において、今後はFCAによって管理されることが明らかになった。これにより、規制がより厳しくなることが想定される。英国賭博委員会とは、英国における全ての賭博行為を規制し、2005年に設置された規制機関である。

release date 2017.06.19


Date

作成日

2017.06.19

Update

最終更新

2022.01.28

プラナカンカン | Peranakankan

執筆家&投資家&翻訳家&資産運用アドバイザー

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プラナカンカン

国内及び外資系金融機関に15年弱勤務し、現在は独立。
執筆と翻訳は、海外FXを始めとする金融分野を専門とする。
慶應義塾大学卒。

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